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tt平台游戏:申万宏源员工代客交易证券 取得执业资格5年违规5年

时间:2019/6/3 21:41:15  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要: 5月28日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,经查,廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。  廖列满上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监...
    5月28日公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,经查,廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。

  廖列满上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对廖列满采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。廖列满应当在2019年6月6日前向浙江证监局提交书面报告。

  中国经济网查询发现,廖列满于2013年11月18日取得一般证券业务的执业资格,其执业机构为申万宏源证券有限公司。目前中国证券业协会网站上其电子证书显示廖列满已于2019年2月18日离职。

  《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

  (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

  (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;    

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